中证监公布新规 可能危害国家安全不得境外上市

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（中央社台北18日电）中国证监会发布新的境内企业在境外上市管理制度，明列有可能危害国家安全的禁止境外上市，企业不得泄漏国家秘密，并应按中国当局要求，及时整改或剥离业务资产等避免影响国家安全。

中国证监会官网17日发布「境外上市备案管理制度规则发布实施」，当中包括「境内企业境外发行证券和上市管理试行办法」及5项配套指引，3月31日实施。

「办法」共6章，主要内容包括完善境外上市制度，当中明列企业在境外上市应遵守国家保密法律制度，不得泄漏国家秘密和国家机关工作秘密。

「办法」列明5类情况下不能境外上市，一、法律、行政法规或国家有关规定明确禁止上市融资，二、经国务院有关主管部门审查认定，境外上市可能危害国家安全，三、境内企业或其控股股东、实际控制人最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，四、境内企业涉嫌犯罪或重大违法违规行为正被立案调查，尚未有明确结论，五、控股股东或实际控制人等的股权存在重大权属纠纷。

「办法」又提到，企业在境外上市应遵守外商投资、网路安全、数据安全等国家安全法律，切实履行维护国家安全义务。企业应根据中国当局要求，采取及时整改或剥离业务资产等措施，避免在境外上市影响国家安全。

「办法」又列明，未经备案擅自境外上市等违法行为的法律责任，透过行政处罚和纳入诚信档案等予以追责，提高违法成本。当局又会完善跨境证券监管合作安排。

「办法」又提到，会深化对外开放，放宽发行对象限制，在特定情形下允许境内企业直接境外上市时，可向境内特定对象发行证券。明确「全流通」安排，企业直接境外上市时，允许持有其境内未上市股份的股东在备案后，将上述股份转换为境外上市股份并到境外交易场所交易。

当局又放宽币种限制，允许企业境外上市时透过人民币募集资金、分红派息，满足企业在境外募集人民币的需求，有助人民币国际化。

中证监强调，中国扩大资本市场对外开放的方向不变，新规则将更好支持企业依法合规到境外上市。（编辑：陈沛冰/唐佩君）1120218